从轻处罚事项清单

序号	违法行为	从轻处罚的情形	法律依据	自由裁量幅度	实施主体	备注
1	未按照规定对从业人员、被派遣劳动者、实习学生进行安全生产教育和培训的	未按照规定进行安全生产教育和培训的从业人员占用人单位总人数比例在10%以下的

《中华人民共和国安全生产法》第九十七条第三项规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款：（三）未按照规定对从业人员、被派遣劳动者、实习学生进行安全生产教育和培训，……。	责令限期改正，处三万元以下的罚款	应急管理部门
2	生产经营未按照规定如实告知有关的安全生产事项的	未按照规定对3名以下从业人员如实告知有关安全生产事项的	《中华人民共和国安全生产法》第九十七条第三项规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款：（三）……，或者未按照规定如实告知有关的安全生产事项的。	责令限期改正，处三万元以下的罚款	应急管理部门
3	未如实记录安全生产教育和培训情况的	未如实记录安全生产教育和培训情况的从业人员占用人单位总人数比例在10%以下的	《中华人民共和国安全生产法》第九十七条第四项规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款：……（四）未如实记录安全生产教育和培训情况的。	责令限期改正，处三万元以下的罚款	应急管理部门
4	生产经营单位未将事故隐患排查治理情况如实记录或者未向从业人员通报的。	存在未将事故隐患排查治理情况如实记录或者未向从业人员通报情况之一的生产经营单位，其从业人员100人以下的	《中华人民共和国安全生产法》第九十七条第五项规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款：（五）未将事故隐患排查治理情况如实记录或者未向从业人员通报的。	责令限期改正，处三万元以下的罚款	应急管理部门
5	生产经营单位未按照规定制定生产安全事故应急救援预案或者未定期组织演练的。	未定期组织演练的生产经营单位，其从业人员100人以下的	《中华人民共和国安全生产法》第九十七条第六项规定：

生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款：……（六）未按照规定制定生产安全事故应急救援预案或者未定期组织演练的。	责令限期改正，处三万元以下的罚款	应急管理部门
6	未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的。	未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志，有1处的	《中华人民共和国安全生产法》第九十九条第一项规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（一）未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的。	责令限期改正，处一万元的罚款	应急管理部门
7	重大事故隐患排查治理情况未按照规定报告的。	重大事故隐患排查治理情况未按照规定报告，其从业人员100人以下的	《中华人民共和国安全生产法》第一百零一条第五项规定：生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：……（五）未建立事故隐患排查治理制度，或者重大事故隐患排查治理情况未按照规定报告的。	责令限期改正，处三万元以下的罚款	应急管理部门
8	事故风险可能影响周边单位、人员的，未将事故风险的性质、影响范围和应急防范措施告知周边单位和人员的。	除矿山、金属冶炼和危险化学品生产、经营、储存企业，以及使用危险化学品达到国家规定数量的化工企业、烟花爆竹生产、批发经营企业外的其他生产经营单位事故风险可能影响周边单位、人员，未将事故风险的性质、影响范围和应急防范措施告知周边单位和人员的	《生产安全事故应急预案管理办法》第四十五条第一款第（三）项：“生产经营单位有下列情形之一的，由县级以上人民政府应急管理部门责令限期改正，可以处1万元以上3万元以下罚款：……（三）事故风险可能影响周边单位、人员的，未将事故风险的性质、影响范围和应急防范措施告知周边单位和人员的；……”	责令限期改正，可以处一万元以上少于一万五千元的罚款	应急管理部门
9	生产经营单位未按照规定开展应急预案评估的。	生产经营单位开展应急预案评估，但未对预案内容的针对性和实用性进行分析或未对应急预案是否需要修订作出结论的	《生产安全事故应急预案管理办法》第四十五条第一款第（四）项：“生产经营单位有下列情形之一的，由县级以上人民政府应急管理部门责令限期改正，可以处1万元以上3万元以下罚款：……（四）未按照规定开展应急预案评估的；……”	责令限期改正，可以处一万元以上少于一万五千元的罚款。	应急管理部门
10	未按规定上报事故隐患排查治理统计分析表的。	生产经营单位未按照规定上报季度事故隐患排查治理统计分析表的	《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第二十六条：“生产经营单位违反本规定，有下列行为之一的，由安全监管监察部门给予警告，并处三万元以下的罚款：……（二）未按规定上报事故隐患排查治理统计分析表的；……”	给予警告，并处五千元以下的罚款。	应急管理部门
11	未经注册擅自以注册安全工程师名义执业的。	未经注册擅自以注册安全工程师名义执业，没有违法所得的	《注册安全工程师管理规定》第三十条：“未经注册擅自以注册安全工程师名义执业的，由县级以上安全生产监督管理部门、有关主管部门或者煤矿安全监察机构责令其停止违法活动，没收违法所得，并处三万元以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。”	责令其停止违法活动，并处五千元以下的罚款。	应急管理部门

减轻处罚事项清单

序号	违法行为	从轻处罚的情形	法律依据	自由裁量幅度	实施主体	备注
1	煤矿、非煤矿山、危险化学品、冶金工贸等行业企业的违法违规行为	当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：

（一）主动消除或者减轻违法行为或者事故危害后果的；

（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；

（三）主动供述应急管理部门及其他行政机关尚未掌握的违法行为的；

（四）配合应急管理部门查处违法行为或者进行事故调查有立功表现的；

（五）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。	《行政处罚法》第三十二条。

《应急管理行政裁量权基准暂行规定》第十七条。	减轻处罚适用法定行政处罚最低限度以下的处罚种类或者处罚幅度。从轻处罚在依法可以选择的处罚种类和处罚幅度内，适用较轻、较少的处罚种类或者较低的处罚幅度。	应急管理部门

免予处罚事项清单

序号	违法行为	免予处罚的情形	法律依据	实施主体	是否包含首违不罚
1	煤矿、非煤矿山、危险化学品、冶金工贸等行业企业的违法违规行为	不满十四周岁的未成年人有违法行为的。

对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，应当对当事人进行教育。	《行政处罚法》第三十条、第三十一条、第三十三条。

《应急管理行政裁量权基准暂行规定》第十四条、第十五条、第十六条。	应急管理部门
2	煤矿、非煤矿山、危险化学品、冶金工贸等行业企业的违法违规行为	精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的。

对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，应当对当事人进行教育。	《行政处罚法》第三十条、第三十一条、第三十三条。

《应急管理行政裁量权基准暂行规定》第十四条、第十五条、第十六条。	应急管理部门
3	煤矿、非煤矿山、危险化学品、冶金工贸等行业企业的违法违规行为	违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的。

对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，应当对当事人进行教育。	《行政处罚法》第三十条、第三十一条、第三十三条。

《应急管理行政裁量权基准暂行规定》第十四条、第十五条、第十六条。	应急管理部门
4	煤矿、非煤矿山、危险化学品、冶金工贸等行业企业的违法违规行为	当事人有证据足以证明没有主观过错的（除法律、行政法规另有规定外）。

对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，应当对当事人进行教育。	《行政处罚法》第三十条、第三十一条、第三十三条。

《应急管理行政裁量权基准暂行规定》第十四条、第十五条、第十六条。	应急管理部门